在全球新冠病毒暴發(fā)時期，國際貿易形勢在不斷發(fā)生變化，不確定性成為新常態(tài)。在這種情況下，企業(yè)該如何應對？企業(yè)業(yè)務往來會涉及哪些重要的貿易合規(guī)問題？在日前舉辦的新冠病毒下的國際貿易形勢與合規(guī)管理活動上，道瓊斯中國區(qū)風險合規(guī)總監(jiān)馬建新從新冠肺炎疫情對國際貿易合規(guī)的主要影響、新形勢下的經(jīng)濟制裁和出口管制對貿易合規(guī)的影響及應對措施，以及企業(yè)應對國際貿易合規(guī)新挑戰(zhàn)的有效方法和工具等方面進行了分享。 馬建新表示，新冠肺炎疫情發(fā)生后，很多企業(yè)面臨著巨大的挑戰(zhàn)，供應鏈中斷和財務挑戰(zhàn)都是普遍關注的問題。從國際貿易全流程來觀察，貿易的主體、貿易的物項、貿易資金結算、貿易運輸?shù)雀鳝h(huán)節(jié)，任何一個環(huán)節(jié)產(chǎn)生問題，整個鏈條就會有問題，這時候企業(yè)的合規(guī)措施顯得尤為重要。 針對企業(yè)如何有效防范貿易合規(guī)風險，馬建新建議，企業(yè)可從以下五個方面著手。一是了解企業(yè)的客戶，以及客戶的客戶，做好客戶盡職調查。二是了解貿易貨物情況，是否禁運物品，是否軍民兩用物品，是否需要申請許可等。三是了解業(yè)務所屬的司法管轄情況，是否高風險國家/地區(qū)，及屬地貿易管制措施等。四是弄清楚如何開展業(yè)務，業(yè)務開展的路徑是否合規(guī)，船舶、航線是否有問題。五是了解做業(yè)務的初心是什么，做好利益和合規(guī)的平衡。 馬建新指出，貿易合規(guī)是否值得，或者企業(yè)是否愿意冒著監(jiān)管處罰風險，以避免潛在的不必要的短期成本，有待企業(yè)高層和合規(guī)管理者進行綜合考量。金融機構和貿易企業(yè)可以采取檢查貨船、檢查貨物和檢查航線這三個步驟，來更好地防范貿易合規(guī)風險。企業(yè)在境外經(jīng)營和國際貿易過程中，應從國際規(guī)則和屬地監(jiān)管的角度出發(fā)，提前搭建好合規(guī)框架體系，有效防范國際制裁合規(guī)風險，保護企業(yè)資產(chǎn)、保障國家安全。